1 严格地说，证券是用来证明证券持有人有权取得相应（ C ）的凭证。 
　　A. 现金股利和股票股利 
　　B. 投票权和表决权 
　　C. 权益 
　　D. 投资回报
　　2 上海证券交易所于（ A ）正式开业。 
　　A. 1990年12月 
　　B. 1990年11月 
　　C. 1991年2月 
　　D. 1991年7月 
　　3 按照（ B ）划分，证券交易种类可划分为股票交易、债券交易、基金交易和其它金融衍生工具交易。 
　　A. 交易规模 
　　B. 交易对象 
　　C. 交易性质 
　　D. 交易场所
　　4 下列关于开放式基金申购价格和赎回价格的确定，说法正确的是（ B ）。 
　　A. 以资产净值确定 
　　B. 在资产净值的基础上加一定的手续费确定 
　　C. 以资产总值确定 
　　D. 在资产总值的基础上加一定的手续费确定
　　5 权证从内容上看具有（ D ）的性质。 
　　A. 股权 
　　B. 债权 
　　C. 存托 
　　D. 期权 
　　6 信用交易是指投资者通过交付保证金取得（ C ）信用而进行的交易。 
　　A. 证券登记结算公司 
　　B. 证券交易所 
　　C. 证券经纪商 
　　D. 投资者保护基金
　　7 我国相关制度规定，证券业管理人员可以买卖（ A ）。 
　　A. 国债 
　　B. B股 
　　C. 可转换债券 
　　D. A股
　　8 （ C ）不是场外交易市场。 
　　A. 银行间债券市场 
　　B. 债券柜台市场 
　　C. 证券交易所 
　　D. 店头市场
　　9 在场外交易市场，金融机构的柜台是（ C ）。 
　　A. 交易的组织者 
　　B. 交易的直接参与者 
　　C. 既是交易的组织者，又是交易的直接参加者 
　　D. 交易的监管者
　　10 中国证券登记结算有限责任公司是（ B ）的法人。 
　　A. 风险自负的营利性 
　　B. 不以营利为目的 
　　C. 由证券交易所管理 
　　D. 经财政部批准设立