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系统出漏洞 深圳某券商致客户透支11亿

近期,深圳证监局提示辖区机构有券商委托开发商升级其快速交易系统中出现缺陷,导致13名机构客户逆回购交易资金透支,合计超过11亿元。

深圳某券商致客户透支11亿
升级系统酿出风险

据了解,深圳辖区有一家证券公司在委托开发商升级其快速交易系统时出现缺陷,导致该系统对相关债券回购品种的张、手转换参数不能正确处理,结果出现13名机构客户逆回购交易资金透支,透支金额超过11亿元!

从解决措施来看,该券商动用自有资金进行垫付,协商客户以逆回购到期款项偿还,次日垫付资金已全部收回。

发生升级缺陷的原因,是开发商此次升级实现的功能超出券商需求设计,券商测试场景未覆盖全部升级功能,也未充分考虑有关债券回购品种在张、手转换方面的特殊性。

深圳证监局提醒,辖区各机构应当加强对关键信息系统变更过程中测试、上线等全流程的管控,严防因系统缺陷导致账户透支、交易阻塞等问题,以免引发信息安全事件甚至流动性风险。

系统出漏洞 深圳某券商致客户透支11亿
系统出漏洞 深圳某券商致客户透支11亿(图源摄图网)
券商IT系统问题引关注

今年以来,证券行业出现IT系统问题已经不是第一次。

7月因沪深两市交易量屡次创下新高,有不少股民反映多家券商APP崩溃。

交易缓慢、卡顿、不能查询行情或持仓,更严重的甚至出现资金无法划转、不能交易等问题,这对用户体验带来较大的不良影响。

监管重视数字化发展

据证券业协会8月发布的《关于推进证券行业数字化转型发展的研究报告》,自2017年以来,证券行业对信息技术的投入力度呈稳步增长之势,累计投入达550.42亿元。

其中,2019年证券行业的信息技术投入高达205.01亿元,同比增长10.49%,占2018年度营业收入的比重为8.07%,较上年提高2.03%。

但和其他类型金融机构比较,证券行业的IT投入仍然较小。

据了解,2019年银行业、保险业的信息技术投入分别为1730亿元、330亿元,是证券行业信息技术投入的8.44倍、1.61倍。

这意味着,证券行业信息技术投入依然处于较低水平。

从券商投入分布来看,有47%的券商信息技术投入额仅为千万水平。

具体来看,2019年98家证券公司信息技术投入额在1亿元以下的有46家,其中有17家信息技术投入额在5000万元以下。

数字化人才储备不足

证券业协会统计,截至2019年末,证券行业信息技术人才有13241人,占行业注册人员数量的3.75%。

此外,38家上市证券公司中,目前已有21家聘任首席信息官,金融科技赋能证券行业数字化转型已摆在公司重要战略位置。

对比国际一流投行,高盛集团工程师背景员工的数量已经超过9000人,占比超过25%。

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